名詞解釋：
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院
證券監(jiān)督管理機構(gòu)
審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
《證券法》第129條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條：證券
公司變更
注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
證券公司變更業(yè)務范圍
《
證券公司業(yè)務范圍
審批暫行規(guī)定》第8條：證券公司增加業(yè)務種類，應當符合下列審慎性要求：
(一)增加業(yè)務種類后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定;
(二)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務的風險;
(三)最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務種類后，凈資本符合規(guī)定;
(四)最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形;
(五)有擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務的從業(yè)人員;
(六)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大事故;與申請增加業(yè)務有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定;
(七)取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿1年;再次申請增加業(yè)務種類的，距前次申請獲準超過6個月;
(八)現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況良好;
(九)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求。
