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基金管理公司注冊(cè)流程及條件?；鸸芾砉咀?cè)。基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。隨著我國(guó)基金公司數(shù)量越來(lái)越大，基金管理公司未來(lái)需求必定很大，那么基金管理公司注冊(cè)條件及經(jīng)營(yíng)范圍就成了大家關(guān)心的問(wèn)題了，下面為大家介紹下。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，注冊(cè)基金管理公司條件，。注冊(cè)基金管理公司經(jīng)營(yíng)范圍。1、接受其他股權(quán)投資基金委托，從事非證券類(lèi)的股權(quán)投資管理、咨詢(xún)。法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資基金設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。2、接受其他股權(quán)投資基金委托，從事非證券類(lèi)的股權(quán)投資管理、咨詢(xún)，不得從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

基金管理公司注冊(cè)流程及條件
導(dǎo)讀：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。隨著我國(guó)基金公司數(shù)量越來(lái)越大，基金管理公司未來(lái)需求必定很大，那么基金管理公司注冊(cè)條件及經(jīng)營(yíng)范圍就成了大家關(guān)心的問(wèn)題了，下面為大家介紹下。

一、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，注冊(cè)基金管理公司條件：
1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；
2、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
3、主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；
4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；
5、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

二、注冊(cè)基金管理公司經(jīng)營(yíng)范圍
1、接受其他股權(quán)投資基金委托，從事非證券類(lèi)的股權(quán)投資管理、咨詢(xún)。(不得從事下列業(yè)務(wù)：
(1)以公開(kāi)方式募集資金;
(2)在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;
(3)二級(jí)市場(chǎng)股票和企業(yè)債券交易(但所投資企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份不在此列);
(4)期貨等金融衍生品交易;
(5)直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn);
(6)挪用非自有資金進(jìn)行投資;
基金管理公司注冊(cè)條件及經(jīng)營(yíng)范圍
(7)向他人提供貸款或擔(dān)保;
(8)法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資基金設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。
2、接受其他股權(quán)投資基金委托，從事非證券類(lèi)的股權(quán)投資管理、咨詢(xún)，不得從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
3、非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢(xún)。
不得從事下列業(yè)務(wù)：
1、發(fā)放貸款;
2、公開(kāi)交易證券類(lèi)投資或金融衍生品交易;
3、以公開(kāi)方式募集資金;
4、對(duì)除被投資企業(yè)外的企業(yè)提供擔(dān)保。

以上“基金管理公司注冊(cè)條件及經(jīng)營(yíng)范圍”內(nèi)容便是小編為您介紹的詳細(xì)內(nèi)容，如您還有其他疑問(wèn)，可以聯(lián)系我們的在線(xiàn)客服為您解答。

夢(mèng)想駕馭財(cái)富的洪流，打造自己的基金管理公司嗎？本文將帶你詳細(xì)了解基金管理公司的成立條件，并提供實(shí)用的建議讓你的創(chuàng)業(yè)之路更加平坦。

基本條件

首先，你需要滿(mǎn)足最基本的條件，包括具備相關(guān)的金融知識(shí)，有相關(guān)的金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，以及有足夠的初始資金。

合格的管理團(tuán)隊(duì)

基金管理公司需要有一支專(zhuān)業(yè)、經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)，包括合格的基金經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)家和合規(guī)官等。團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)將直接影響公司的運(yùn)營(yíng)效率和投資表現(xiàn)。

資本充足

作為一家基金管理公司，資本充足是非常重要的。根據(jù)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本需達(dá)到一定的金額，此金額會(huì)因地域和監(jiān)管規(guī)定而異。

完備的公司治理和內(nèi)控機(jī)制

建立健全的公司治理和內(nèi)控機(jī)制是成立基金管理公司的必要條件。你需要有明確的決策制度、風(fēng)險(xiǎn)管理體系以及內(nèi)部審計(jì)機(jī)制。

營(yíng)業(yè)許可證

成立基金管理公司，你需要獲得相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)和頒發(fā)的營(yíng)業(yè)許可證。在申請(qǐng)過(guò)程中，你需要向監(jiān)管部門(mén)提交公司的章程、組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)介紹等詳細(xì)信息。

良好的業(yè)務(wù)預(yù)案和發(fā)展策略

你需要有詳細(xì)的業(yè)務(wù)預(yù)案和發(fā)展策略。包括你計(jì)劃推出的基金產(chǎn)品、投資策略、市場(chǎng)推廣計(jì)劃等。這將幫助你更好地開(kāi)展業(yè)務(wù)，同時(shí)也是監(jiān)管部門(mén)考核你公司是否有能力經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)的重要依據(jù)。

良好的聲譽(yù)和信譽(yù)

在申請(qǐng)基金管理公司許可證的過(guò)程中，有一個(gè)重要的評(píng)估條件就是你和你的團(tuán)隊(duì)在業(yè)界的聲譽(yù)和信譽(yù)。良好的聲譽(yù)可以幫助你更快地獲得監(jiān)管部門(mén)和客戶(hù)的信任。

持續(xù)的監(jiān)管合規(guī)

成立基金管理公司，不僅需要在開(kāi)始階段滿(mǎn)足所有的要求和條件，還需要持續(xù)符合監(jiān)管要求。這包括定期的財(cái)務(wù)報(bào)告，以及對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)（包括投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等）的管理。

有效的客戶(hù)服務(wù)體系

作為一家基金管理公司，你需要建立一套有效的客戶(hù)服務(wù)體系，包括投資者教育、客戶(hù)關(guān)系管理、投訴處理機(jī)制等。這將幫助你維護(hù)良好的客戶(hù)關(guān)系，促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

后勤和技術(shù)支持

基金管理公司的運(yùn)作需要有良好的后勤和技術(shù)支持。你需要有專(zhuān)業(yè)的IT系統(tǒng)來(lái)支持基金的管理和銷(xiāo)售，同時(shí)也需要有一流的團(tuán)隊(duì)來(lái)處理日常的行政和運(yùn)營(yíng)事務(wù)。

如果你能滿(mǎn)足以上所有條件，那么你就可以開(kāi)始向相關(guān)部門(mén)申請(qǐng)成立基金管理公司了。請(qǐng)記住，雖然過(guò)程可能會(huì)復(fù)雜和耗時(shí)，但只要你有明確的目標(biāo)和決心，就一定能實(shí)現(xiàn)你的夢(mèng)想。

　　基金管理公司主要面向公眾提供基金產(chǎn)品，在獲得投資者的資金后，按照投資規(guī)范購(gòu)買(mǎi)債券、股票等資產(chǎn)，以便于為基金購(gòu)買(mǎi)者帶來(lái)資產(chǎn)增值。為了保證投資者的合法權(quán)益，并且檢查基金管理公司投資的規(guī)范性，相關(guān)政策要求基金管理公司應(yīng)每年參與年度審計(jì)，并由會(huì)計(jì)事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　一、基金管理人年度審計(jì)需要哪些材料?

　?、僭紤{證，總賬，明細(xì)賬、銀行對(duì)賬單等;

　?、跔I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程復(fù)印件;

　?、圪Y產(chǎn)負(fù)債表，現(xiàn)金流量表，損益表;

　?、苌弦荒瓿鼍叩膶徲?jì)報(bào)告;

　?、萆夏甓?2月或第四季度增值稅納稅申報(bào)表;

　?、奘聞?wù)所要求提供的其他資料。

　　二、基金管理人年度審計(jì)服務(wù)流程

　　1、評(píng)估價(jià)格(提供資產(chǎn)負(fù)債表及利潤(rùn)表);

　　2、確定價(jià)格/簽署協(xié)議;

　　3、材料準(zhǔn)備;

　　4、初稿出具并確認(rèn);

　　5、出具正式審計(jì)報(bào)告。

　　三、不按時(shí)審計(jì)后果嚴(yán)重性?

　　1、已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　2、新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿(mǎn)一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

　　上述內(nèi)容為“基金管理人年度審計(jì)報(bào)告”的介紹，如果您有其他疑惑，可咨詢(xún)專(zhuān)門(mén)的會(huì)計(jì)事務(wù)所，以便于解決您的疑惑。

一、私募基金管理人是什么
私募基金管理人，是指憑借專(zhuān)門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。
基金管理人在不同國(guó)家（地區(qū)）有不同的名稱(chēng)
臺(tái)灣稱(chēng)證券投資信托事業(yè)。但其職責(zé)都是基本一致的，即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)。
我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有：按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。

二、私募基金管理人一定要遵守的原則
1、遵循私募股權(quán)基金資金募集不公開(kāi)原則。
無(wú)論是《公司法》的發(fā)起設(shè)立中的特定對(duì)象募集，還是《證券法》等相關(guān)法規(guī)中的非公開(kāi)發(fā)行股票，或者《合伙企業(yè)法》中的有限合伙設(shè)立，以及信托集合資金的不得公開(kāi)營(yíng)銷(xiāo)宣傳，都說(shuō)明私募股權(quán)基金需嚴(yán)格按照非公開(kāi)途徑募集資金，否則就與私募股權(quán)基金的本質(zhì)背道而馳。

2、遵循私募股權(quán)基金對(duì)象人數(shù)限定的原則。
《公司法》明確限定非上市股份有限公司股東人數(shù)不得超過(guò)200人，《證券法》等相關(guān)法規(guī)明確限定特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人，《合伙企業(yè)法》規(guī)定有限合伙企業(yè)合伙人不得超過(guò)50人，《信托法》等相關(guān)法規(guī)明確單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)50人。由此可見(jiàn)，私募股權(quán)基金在資金募金過(guò)程中嚴(yán)格限定投資對(duì)象人數(shù)，超過(guò)法律規(guī)定人數(shù)，將被認(rèn)定為公開(kāi)募集，當(dāng)然在如何認(rèn)定募集對(duì)象人數(shù)上存在著一定爭(zhēng)議，但是原則上限制于一定范圍之內(nèi)。

3、遵循尊重私募股權(quán)基金自行決定資金募集規(guī)模的原則。
除了對(duì)自然人投資私募股權(quán)基金特別是集合資金信托計(jì)劃有投資規(guī)模的限制外，《公司法》、《證券法》、《合伙企業(yè)法》等并未嚴(yán)格限定私募股權(quán)基金資金募集規(guī)模，這是符合私募股權(quán)基金本身特點(diǎn)的，因?yàn)橹挥兴侥脊蓹?quán)基金了解自身投資資金需求，并根據(jù)自身情況作出合理的資金募集安排，法律在此問(wèn)題上無(wú)法進(jìn)行太多的干預(yù)。但實(shí)際上，鑒于私募股權(quán)基金本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，法律明確規(guī)定私募股權(quán)基金向自然人募集資金時(shí)需要限定規(guī)模，并且對(duì)于自然人的資產(chǎn)狀況做出了限定，這是比較合理的。
4、遵循私募股權(quán)基金自行決定資金募集階段的原則。
以上是創(chuàng)業(yè)螢火網(wǎng)小編為您整理的關(guān)于私募基金管理人是什么的內(nèi)容，希望對(duì)您有所幫助。

一、注冊(cè)基金管理公司需要什么條件

１、股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

２、有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；

３、注冊(cè)資本不低于１億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

４、有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于１５人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

５、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

６、設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

７、有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

８、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、基金管理公司主要股東具備的條件

基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)出資比例）最高，且不低于２５％的股東。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

１、從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

２、注冊(cè)資本不低于３億元人民幣；

３、具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

４、持續(xù)經(jīng)營(yíng)３個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，
公司治理
健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

５、最近３年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

６、沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；

７、沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

８、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近３年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

法律依據(jù)

《
證券投資基金管理公司管理辦法
》第六條，注冊(cè)基金管理公司應(yīng)具備的條件。

以上就是由小編為您介紹的注冊(cè)基金管理公司需要什么條件的相關(guān)內(nèi)容。對(duì)此，《證券投資基金管理公司管理辦法》第六條有明確規(guī)定，對(duì)股東、公司章程、公司注冊(cè)地址、注冊(cè)資金、組織機(jī)構(gòu)等各方面都提出了明確要求，需全部符合才能注冊(cè)。若您還有此方面的其他疑問(wèn)，歡迎咨詢(xún)律師。

經(jīng)中國(guó)證券
監(jiān)督管理
委員會(huì)批準(zhǔn)，景順長(zhǎng)城基金管理
有限公司
的
注冊(cè)資本
由
人民幣一億元（RMB100,000,000元）增加為人民幣一億三千萬(wàn)元（RMB130,000,
000元），增資后原股東持股比例保持不變，仍為：長(zhǎng)城證券
有限責(zé)任公司
49%、
景順資產(chǎn)管理有限公司49%、開(kāi)灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司1%和大連實(shí)德集團(tuán)有限公
司1%。
相關(guān)工商注冊(cè)變更登記手續(xù)已完成。
特此公告。
景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
2006年2月13日

泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于增加注冊(cè)資本的公告

根據(jù)泰達(dá)荷銀基金管理有限公司股東會(huì)決議
，泰達(dá)荷銀基金管理有限公司注冊(cè)資本由人民幣一億(RMB 100,000,000 元)增加為人民幣一億八千萬(wàn)元(RMB 180,000,000 元), 公司現(xiàn)有股東按其在公司的出資比例同比例認(rèn)繳增資額，原持股比例保持不變，仍為：北方國(guó)際信托投資股份有限公司
：51%；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％。

上述事項(xiàng)已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，相關(guān)工商注冊(cè)變更登記手續(xù)已完成。

特此公告

泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

2006年10月18日

2002年4月16日　　證監(jiān)基金字［2002］14號(hào)

長(zhǎng)盛基金管理有限公司：

你公司《關(guān)于增加注冊(cè)資本的請(qǐng)示》（盛字［2002］11號(hào)）收悉。經(jīng)審核，我會(huì)同意你公司將注冊(cè)資本從8000萬(wàn)元人民幣增至10000萬(wàn)元人民幣，公司股東中信證券股份有限公司
、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
、天津北方國(guó)際信托投資公司和安徽省信托投資公司的出資額各增至2500萬(wàn)元人民幣。

特此批復(fù)。

根據(jù)友邦華泰基金管理有限公司（"公司"）股東之間的協(xié)議，并經(jīng)公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)，
公司注冊(cè)資本
從人民幣壹億元(RMB￥100，000，000)增加到人民幣貳億元(RMB￥200，000，000)。公司現(xiàn)有股東按其在公司的出資比例同比例認(rèn)繳增資額，股東出資比例不變：華泰證券
有限責(zé)任公司
49%、AIGGlobalInvestmentCorp.49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)
股份有限公司
2%，公司章程也進(jìn)行相應(yīng)修改。

公司本次
增加注冊(cè)資本
和章程修改已經(jīng)獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中華人民共和國(guó)商務(wù)部的批準(zhǔn)，相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)也已于日前完成。

特此公告。

友邦華泰基金管理有限公司

二00六年九月八日

經(jīng)國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司股東會(huì)審議通過(guò)，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司的注冊(cè)資本由人民幣壹億元（RMB100，000，000元）增加為人民幣壹億伍仟萬(wàn)元（RMB150，000，000元），增資后原股東出資比例保持不變，仍為：國(guó)海證券有限責(zé)任公司
51%、坦伯頓國(guó)際股份有限公司
49%。

上述事項(xiàng)已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，相關(guān)工商注冊(cè)變更登記手續(xù)已完成。

特此公告。

國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

2007年1月9日