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原告某鋁型材廠與被告某鋁業(yè)公司于1999年7月經(jīng)協(xié)商，決定共同出資組建新鋁業(yè)公司。公司章程確認(rèn)：某鋁業(yè)公司以實(shí)物出資100萬(wàn)元，以無(wú)形資產(chǎn)出資350萬(wàn)元。以實(shí)物出資的，自公司成立半年內(nèi)辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù);以無(wú)形資產(chǎn)出資的，自公司成立之日起一個(gè)月內(nèi)簽訂非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，兩者均需報(bào)登記機(jī)關(guān)備案。雙方的實(shí)物和無(wú)形資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估、驗(yàn)資后設(shè)立了公司，并進(jìn)行了生產(chǎn)。2003年5月，某鋁型材廠以某鋁業(yè)公司存在惡意欺詐，所提供專利技術(shù)已被終止和宣告無(wú)效，所提供的非專利技術(shù)僅交付了部分技術(shù)資料，未依約簽訂非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，沒有履行主要出資義務(wù)致使合同的目的不能實(shí)現(xiàn)為由，向法院提起訴訟，請(qǐng)求解除雙方的合資協(xié)議。法院經(jīng)審理查明：本案中用以出資的942011384號(hào)
實(shí)用新型專利
技術(shù)，因?qū)＠麢?quán)人未按期交納第6年度的專利年費(fèi)，于公司設(shè)立前的1999年1月11日被終止，又在公司設(shè)立后被宣告無(wú)效;被告雖又提供了較為先進(jìn)的972056319號(hào)實(shí)用新型專利技術(shù)，但又因未按期交納專利年費(fèi)，被依法終止。對(duì)于出資的非專利技術(shù)僅交付了部分技術(shù)資料，且自公司設(shè)立三年多后仍未依約簽訂非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，致新成立的鋁業(yè)公司對(duì)相關(guān)技術(shù)的占有、使用缺乏法律效力。從這個(gè)案件中可以折射出以下法律問題：一是在公司設(shè)立前，一方出資人所擁有的專利技術(shù)等已失效或被宣告無(wú)效，導(dǎo)致公司不能被設(shè)立時(shí)的民事責(zé)任;二是公司設(shè)立后，擁有專利等技術(shù)的股東不交付專利技術(shù)或技術(shù)資料;或雖已交付專利技術(shù)或技術(shù)資料，但不履行財(cái)產(chǎn)權(quán)的登記手續(xù)。對(duì)此應(yīng)如何認(rèn)定其出資的效力?三是在公司運(yùn)行過(guò)程中，專利技術(shù)等已失效或被宣告無(wú)效，而產(chǎn)生糾紛的民事責(zé)任。

一、專利等技術(shù)出資的法律特點(diǎn)

用專利、非專利技術(shù)出資與貨幣、實(shí)物等出資不同，具有特殊性。表現(xiàn)在：

(1)出資的數(shù)額具有限制性。

公司法第二十四條第二款規(guī)定：以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)有限責(zé)任
公司注冊(cè)
資本的百分之二十，國(guó)家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。對(duì)高新技術(shù)成果的出資金額，根據(jù)國(guó)家科委、國(guó)家工商行政管理局(國(guó)科發(fā)政字?1997?326號(hào))印發(fā)的《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》的通知規(guī)定，出資金額可以超過(guò)公司注冊(cè)資本的20%，但不得超過(guò)35%。而以貨幣、實(shí)物等出資的，對(duì)出資數(shù)額的上限無(wú)限制，對(duì)出資數(shù)額的下限只要不低于公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額即可。

(2)公司的存續(xù)具有不確定性。

我國(guó)專利法規(guī)定了
專利權(quán)的期限
、終止和無(wú)效的情形。發(fā)明專利的期限為20年，實(shí)用新型和
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限
為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。期間，任何單位和個(gè)人可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告有關(guān)專利權(quán)無(wú)效;若專利擁有人不按期交納年費(fèi)，專利權(quán)會(huì)在期限屆滿前被終止。鑒于此，以專利作出資而設(shè)立的公司的存續(xù)年限具有不確定性。特別是當(dāng)中途因?qū)＠麢?quán)被宣告無(wú)效、被終止時(shí)，容易引起糾紛，影響公司的存續(xù)。[page]

(3)專利等技術(shù)出資具有不可替代性。

專利等技術(shù)是一種無(wú)形資產(chǎn)，是一種十分特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)，具有不可替代性。當(dāng)貨幣、實(shí)物等出資出現(xiàn)瑕疵時(shí)，可采取補(bǔ)繳出資以維護(hù)公司法確立的法定資本制。但是，當(dāng)專利等技術(shù)出資出現(xiàn)瑕疵，即專利權(quán)被宣告無(wú)效、被終止時(shí)，就難以用貨幣或?qū)嵨锏葋?lái)替代，無(wú)法追究瑕疵出資股東的補(bǔ)繳責(zé)任。

二、專利等技術(shù)出資瑕疵的民事責(zé)任

(1)在公司設(shè)立前，用以出資的專利技術(shù)等已失效或被宣告無(wú)效，導(dǎo)致公司不能設(shè)立的民事責(zé)任。

它屬于一種合同法上的違約行為，要承擔(dān)締約過(guò)失的民事責(zé)任。已足額出資的股東就其自身所遭受的損失，可依據(jù)公司設(shè)立協(xié)議的約定，要求對(duì)方承擔(dān)締約過(guò)失的民事責(zé)任。

(2)以專利等技術(shù)出資的股東不交付專利技術(shù)或技術(shù)資料;或雖已交付專利技術(shù)或技術(shù)資料，但不履行財(cái)產(chǎn)權(quán)的登記手續(xù)。對(duì)此應(yīng)如何認(rèn)定其出資的效力?

根據(jù)公司法第二十五條之規(guī)定，以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。國(guó)家工商行政管理局《公司注冊(cè)資本登記管理暫行規(guī)定》中明確：注冊(cè)資本中以工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資的，公司章程應(yīng)當(dāng)就工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記事宜作出規(guī)定;公司應(yīng)當(dāng)于成立后半年內(nèi)依法辦理工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案;注冊(cè)資本中以非專利技術(shù)出資的，公司章程應(yīng)當(dāng)就非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓事宜作出規(guī)定。公司成立后一個(gè)月以內(nèi)，非專利技術(shù)所有人與受讓人(公司)應(yīng)當(dāng)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案。因此，以專利等技術(shù)作為出資的要履行兩個(gè)手續(xù)，即交付和登記。交付的法律價(jià)值在于公司對(duì)專利等技術(shù)占有、利用，實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)產(chǎn)利益;登記的法律價(jià)值在于權(quán)屬的認(rèn)定和風(fēng)險(xiǎn)的防范。未交付等于未出資，公司和其他股東有權(quán)要求該出資者履行專利等技術(shù)的交付義務(wù)和賠償由此給公司造成的財(cái)產(chǎn)損失。已交付專利技術(shù)或技術(shù)資料，但不履行財(cái)產(chǎn)權(quán)的登記手續(xù)，屬于出資瑕疵，也即屬于事實(shí)上的出資而非法律上的出資。但此類行為的責(zé)任義務(wù)人為公司和該出資者。若不履行，其他股東有權(quán)要求公司和該出資者辦理登記手續(xù)。

(3)公司運(yùn)行過(guò)程中，專利技術(shù)等已失效或被宣告無(wú)效，而產(chǎn)生糾紛的民事責(zé)任。

我國(guó)公司法貫徹法定資本制，也稱確定資本制，強(qiáng)調(diào)資本的確定與真實(shí)。當(dāng)公司設(shè)立后，任何股東的出資必須確定與真實(shí)，不得出資不足、不實(shí)，更不得抽逃出資，公司的增資或減資也要按公司法規(guī)定的程序辦理。在公司運(yùn)行過(guò)程中，當(dāng)股東的出資不足、不實(shí)，或被抽逃而引起訴訟時(shí)，作為法官首要的裁決思維是維護(hù)公司法的法定資本確定原則，維護(hù)公司注冊(cè)資本作為公司債務(wù)總擔(dān)保的法律地位。但是，當(dāng)遇到專利技術(shù)出資而致其失效或被宣告無(wú)效的情形出現(xiàn)時(shí)，法官的這一裁決思維要受到阻礙，我國(guó)公司法貫徹的法定資本制度受到了沖擊，即公司法第二十八條規(guī)定的“差額補(bǔ)繳責(zé)任”、“資本充實(shí)責(zé)任”等司法救濟(jì)途徑難以尋求。因?yàn)閷＠燃夹g(shù)不同于實(shí)物、貨幣，它具有不可替代性。同時(shí)，我國(guó)合同法倡導(dǎo)的實(shí)際履行原則也無(wú)法在審判中貫徹?？晒┊?dāng)事人和法官選擇的途徑是解除合同。[page]