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1、建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部稽核體系

基金管理公司
應(yīng)當(dāng)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部稽核體系，確保子公司依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）建立內(nèi)部稽核和責(zé)任追究機(jī)制，每年度至少兩次檢查和評(píng)估子公司內(nèi)部控制的有效性、財(cái)務(wù)運(yùn)營的穩(wěn)健性、業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性；

（2）建立重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，明確子公司應(yīng)當(dāng)向基金管理公司報(bào)告的事項(xiàng)范圍、時(shí)間要求和報(bào)告路徑，確?；鸸芾砉炯皶r(shí)知悉、處理子公司重大事項(xiàng)；

（3）實(shí)行風(fēng)控合規(guī)垂直管理，對(duì)子公司的風(fēng)控合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，向子公司選派具備足夠?qū)I(yè)勝任能力的風(fēng)控及合規(guī)管理人員，并由基金管理公司督察長(zhǎng)統(tǒng)一任免、考核和管理，確保子公司風(fēng)控合規(guī)管理工作符合基金管理公司的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；

（4）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

2、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度

基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營需求，按照合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。

4、在有效防范利益沖突和敏感信息不當(dāng)流動(dòng)的前提下，基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。

5、建立關(guān)聯(lián)交易管理制度

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在公司年度報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告中予以說明；依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)外進(jìn)行
信息披露
的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

6、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司年度報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中對(duì)公司人員在子公司領(lǐng)薪、兼職和參股的情況進(jìn)行詳細(xì)說明，并采取有效措施確保符合下列要求：

（1）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司兼任職務(wù)，但向子公司派駐董事、監(jiān)事和相關(guān)委員會(huì)成員的除外；

（2）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司領(lǐng)取工資薪酬，但向子公司派駐的董事、監(jiān)事和相關(guān)委員會(huì)成員領(lǐng)取固定津貼的除外；

（3）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司參股，子公司實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃應(yīng)僅限于本公司人員。

7、基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交處置子公司的具體方案，依法妥善處理子公司存續(xù)業(yè)務(wù)：

（1）基金管理公司被采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等
監(jiān)管措施
；

（2）基金管理公司依法解散或被
宣告破產(chǎn)
；

（3）因客觀原因?qū)е禄鸸芾砉緹o法履行對(duì)子公司管控職責(zé)的其他情形。